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内部監査支援等のコンプライアンス・コンサルティング業務

フィンテックなど、新しい金融の形態が出てきている昨今の状況に対応して、規制当局の役割やその方針にも変化がみられてきています。そのような中、資産運用会社の受託者責任はますます重要視されてきております。
私どもは、金融機関、特に資産運用業界に長年の経験を持つ公認金融監査人、公認会計士等が、規制当局や業界の最新動向を踏まえて、内部監査・内部統制の体制整備や構築に関するコンサルティング業務をご提供することが可能です。

サービス内容
●金融商品取引法(日本)及びSEC(米国)規制等に対応した、
   コンプライアンス、検査対応体制の整備・構築支援
●内部監査支援業務(内部監査のアウトソース・サービスを含む)
●リスク管理支援業務
●関連する社内管理体制の整備・構築

サービスの特徴
お客様のニーズに合わせたコンサルティング 私どもは、お客様の個々のニーズに合わせたコンサルティング業務をご提供することが可能です。
例えば、グローバルに業務展開をされているお客様に対して、海外本社の方針と日本の規制との相違点等を洗い出し、効率的な内部監査、あるいはコンプライアンス対応の体制を構築するお手伝いをいたします。
海外への対応 私どもは米国その他の海外拠点をお持ちのお客様に対して、ACA社との提携を通じて、海外の規制動向等についても最新の情報をご提供することが可能です。
   
GIPS Verification
 
コンプライアンス・コンサルティング業務
 
米国監査基準書SSAE16に基づく監査
 
監査基準委員会報告書第86号に基づく監査
 
 
 
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